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美国,英国罚款6家顶级银行近6亿美元的外汇,Libor滥用

2015年5月20日下午4:58发布
2015年5月21日上午8:35更新

外汇汇率。行人在2015年2月5日显示纽约的汇率时反映在银行的窗口上。宝石萨马德/法新社

外汇汇率。 行人在2015年2月5日显示纽约的汇率时反映在银行的窗口上。宝石萨马德/法新社

纽约,美国(更新) - 由于操纵外汇市场和Libor利率,美国和英国监管机构在5月20日星期三对6家主要全球银行处以总计近60亿美元的罚款。

他们表示,来自银行的外汇交易员在网上聊天小组中遇到了一个肆无忌惮地被称为“卡特尔”和另一个“黑手党”,以设定欺骗客户的利率,同时增加他们自己的利润。

巴克莱银行的一名员工在一条关于如何向客户提价的消息中说:“如果你不作弊,你就不会尝试。”

在分散的和解协议中,巴克莱银行,摩根大通银行,花旗银行和苏格兰皇家银行都承认美国司法部控告共同操纵大规模货币市场的指控。

瑞士的瑞银同时承认违反先前解决勒索利率利率的指控。

美国联邦储备银行(US Federal Reserve)在外汇操纵案中对其他5家公司征收罚款。

美国司法部长Loretta Lynch说:“他们充当合作伙伴 - 而不是竞争对手 - 努力推动汇率向有利于银行的方向发展,但对其他银行不利。”

要求认罪的决定表明“司法部的刑事起诉比过去更为严重,”纽约大学法学院教授,​​前反垄断监管机构Harry First说。

但该部门应该起诉个人,如果它想表明它“对威慑真的很认真”,First说。

'卡特尔'

在周三的和解中,司法部对其有史以来最大的反托拉斯罚款进行了罚款,在外汇案中对巴克莱,摩根大通,花旗集团和苏格兰皇家银行进行了25亿美元的评估。

这四个人,加上瑞银和美国银行,还将向美联储支付超过18亿美元的外汇市场“不安全和不健全的做法”。

巴克莱去年11月没有参与此前与多家机构达成的和解协议,此外还被英国金融行为管理局,纽约州金融服务部和美国商品期货交易委员会处以超过13亿美元的罚款。

加上瑞银在Libor案中获得2.03亿美元的司法部罚款以及其他处罚,周三评估的总额接近60亿美元。

监管机构描述了银行交易员制定的大胆计划,以协调全球每天5.3万亿美元的外汇市场。

他们几乎每天都通过独家聊天室的代码进行沟通,比如“卡特尔”,确定汇率和设置交易以使彼此受益。

他们讨论了如何在不完全疏远客户的情况下挖掘客户。

他们限制参与他们的团体以保护他们的活动。

当被问及他的团队是否应该向另一位交易员敞开心扉时,“竞争越少越好”,一位巴克莱交易员在一条消息中回答道。

一位受邀加入为期一个月试验的交易员被警告要相处。 “他把这个混乱,晚上一只眼睛打开睡觉,”他被告知道。

由于他们在该计划中的作用,一些数目不详的交易商正面临各个国家的指控。 林奇称对个人的调查“正在进行中”。

巴克莱银行被罚款24亿美元

根据银行参与该计划的情况,英国银行巴克莱银行对个别银行的处罚​​规模从数亿美元到24亿美元不等。

FCA的执法主管乔治娜·菲利普(Georgina Philippou)称巴克莱的角色是“允许不可接受的做法在交易大厅蓬勃发展的另一个例子。”

巴克莱银行首席执行官安东尼·詹金斯表示,他对银行内的“一些人”“再一次让我们的公司和行业蒙羞”感到遗憾。

“这再次证明了我们继续努力建立以价值观为基础的文化并加强我们的控制环境的重要性,”他说。

花旗集团(Citigroup)第二大罚款总额为13亿美元,称丑闻“令我们公司感到尴尬,与花旗的价值观形成鲜明对比。”

花旗集团表示已经单独达成协议,支付3.94亿美元以解决相关的私人美国集体诉讼请求。

美国司法部对瑞银的罚款为2.03亿美元,对巴克莱的罚款为6,000万美元,这与他们违反2012年阴谋试图控制Libor的定价有关,Libor是全球商业利率基准,用于钉住全球数百万的利率敏感合同和贷款。

但由于它在外汇操纵案件中提供了早期合作,瑞士银行从这些指控中获得了有条件的豁免权。

首先,法学教授表示,政府重新审视像瑞银对Libor的交易这样的非起诉协议“非常罕见”。

他说:“政府正在纠正他们几年前让这些公司非常轻松地离开的糟糕情况。” - John Biers,AFP / Rappler.com